GQG Partners 因違反舉報人保護規則而向 SEC 支付 50 萬美元罰款 |薄荷

GQG Partners 因違反舉報人保護規則而向 SEC 支付 50 萬美元罰款 |薄荷


據市場監管機構稱,Rajiv Jain 創立的 GQG Partners 已同意支付 50 萬美元,以解決美國證券交易委員會針對涉嫌違反舉報人保護法規提出的指控。

根據美國 SEC 9 月 26 日的聲明,在 2020 年至 2023 年間,GQG Partners 要求 12 名個人簽署高度限制性的保密協議,阻止他們分享機密信息,甚至與政府監管機構和機構共享機密信息。

GQG Partners 在行政和停止程序之前達成和解,沒有承認或否認調查結果。然而,由 Rajiv Jain 領導的公司承認 SEC 在此事上的權威。

「無論是透過協議或其他方式,公司都不能像 GQG 那樣對向 SEC 提供可能違反證券法證據的人設置障礙。如果單獨條款中的限制性語言阻礙了向委員會工作人員自願報告,即使包含允許人們自願向 SEC 報告的例外語言的協議也可能是違法的。

在不承認或否認 SEC 調查結果的情況下,GQG 同意接受譴責,同意停止違反舉報人保護規則,並將支付 50 萬美元的民事罰款。

GQG Partners 是一家全球精品資產管理公司,以其積極的投資組合管理和致力於為客戶提供長期價值而聞名。透過該公司,其董事長兼首席投資長拉吉夫·賈恩 (Rajiv Jain) 對多家印度公司進行了大量投資,其中包括阿達尼集團 (Adani Group) 旗下的公司。

傑恩對高塔姆·阿達尼領導的公司的投資是在賣空機構興登堡研究公司於2023 年1 月發布報告之後進行的。的擔憂,引發了該集團股價的大幅下跌。

GQG Partners 也在印度股票市場進行了大量投資,重點是基礎設施、消費品和能源領域。



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